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弊社は失敗したら全額で返金することを承諾します
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弊社のFINRA Series6を利用すれば試験に合格できます
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FINRA Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR) 認定 Series6 試験問題:
1. A table providing detailed information on the various fees and expenses charged by a mutual fund can be
found in the fund's:
A) annual report.
B) financial statements.
C) prospectus.
D) Statement of Additional Information (SAI. )
2. The stock of Hasbro Corporation (HAS) is selling for $44.50 and pays a dividend of $1.00 a share. What is
its dividend yield, rounded to the nearest hundredth of a percent?
A) none of the above
B) 1.00%
C) 4.45%
D) 2.25%
3. Mr. A. D. Venturer owns 10,000 shares of Risky Corporation, which is currently selling for $8 a share. He
is leaving shortly for an extended trip to Antarctica and will be out of communication for that time. He
doesn't want to liquidate his investment in Risky before he goes, but he doesn't want to return to find that
his $80,000 investment is worth little to nothing. Which of the following options would make sense for Mr.
Venturer?
A) place a stop sell order at a price less than $8 a share-perhaps $6 or $7 a share
B) enter a good 'til cancelled (GTC) market order to sell Risky
C) buy a call option on Risky stock with an $8 strike price and an expiration date that occurs after his
return
D) place a limit order to sell Risky at either $8 a share or a price slightly less than $8 a share
4. Any person who willfully acts in violation of the Securities Act of 1933, or any SEC rule, is subject to a
penalty of:
A) 5 years in prison or a $5,000 fine, or both.
B) 5 years in prison or a $10,000 fine, or both.
C) 10 years in prison or a $25,000 fine, or both.
D) 10 years in prison or a $10,000 fine, or both.
5. GoForBroke Broker-Dealers has distributed a list of ten mutual funds that it suggests are top-notch funds
worthy of recommendation by GoForBroke's agents. Coincidentally, all the funds on this list also happen
to be those that execute the majority of their trades through GoForBroke. Is GoForBroke in violation of
any FINRA rules?
A) No. As long as the list consists of more than five funds, GoForBroke has not violated any FINRA rules.
B) Yes. GoForBroke is prohibited from selling shares of mutual funds that execute their trades through the
broker-dealer. This rule is in place to avoid conflicts of interest.
C) Yes. By distributing a list naming specific funds that coincidentally all happen to execute a lot of trades
through GoForBroke, the broker-dealer is violating FINRA's anti-reciprocal rule.
D) No. GoForBroke only distributed a list of fund names; it did not offer its agents any form of additional
compensation for selling the funds on that list.
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： C | 質問 # 2 正解： D | 質問 # 3 正解： A | 質問 # 4 正解： B | 質問 # 5 正解： C |
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