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FINRA SIE 問題集

SIE

試験コード:SIE

試験名称:Securities Industry Essentials Exam (SIE)

最近更新時間:2025-09-18

問題と解答:全166問

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無料問題集SIE 資格取得

質問 1:
An individual investor has $300,000 in cash and $400,000 in securities held with a financially troubled SIPC member firm for which liquidation has begun. The individual investor's cash is protected for what amount?
A. $700,000
B. $250,000
C. $300,000
D. $150,000
正解:B
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 2:
Before an affiliate of an issuer is permitted to sell 10,000 shares of restricted securities, which of the following conditions must be met?
A. The company must be traded on a listed stock exchange.
B. The issuer must notify FINRA of the proposed sale by submitting a Form 144.
C. The affiliate must have a holding period of six months.
D. The shares to be sold must be less than 10% of the average daily trading volume (ADTV) of the security.
正解:C
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 3:
The process in which the buying firm must pay for the securities and the selling firm must deliver the securities is known as:
A. Clearing the trade
B. A delivery versus payment (DVP) transaction
C. The settlement of the transaction
D. A corporate action
正解:C
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質問 4:
A customer purchased 100 shares of Company XYZ common stock five years ago for $20.00 per share. Over the life of her investment, the customer received cash dividends of $2.00 per share, on which she paid total income taxes of $0.50 per share. She recently sold the stock for $30.00 per share. What is the customer's cost basis in each share of XYZ stock?
A. $22.00
B. $20.00
C. $30.00
D. $21.50
正解:B
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質問 5:
Shares in a private investment in public equity (PIPE) offering are priced:
A. Below the current market value per share.
B. At the public offering price (POP) as determined by the underwriters.
C. At the current market value per share.
D. Above the current market value per share.
正解:A
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質問 6:
A customer is unhappy about a $5,000 loss in a stock that the registered representative (RR) recommended and threatens to call FINRA's Securities Helpline for Seniors about the matter. What is the most appropriate next step for the RR to take?
A. The RR is permitted to reimburse the customer for the loss to resolve the customer's complaint.
B. The RR should notify their supervisor about the customer's dissatisfaction.
C. The RR should alert their compliance department to update their Form U4 with the complaint details.
D. The RR should call FINRA's Securities Helpline for Seniors before the customer does and explain their side of the story.
正解:B
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質問 7:
A customer wants to establish an account for the benefit of his grandchildren. He states to his registered representative that he wants to be able to control the distribution of the assets and direct how the account will be invested. Which of the following account types is most appropriate?
A. Trust
B. UTMA
C. 529 savings plan
D. Certificate of deposit (CD)
正解:A
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質問 8:
A customer holds 1,000 shares of Company XYZ and wants to sell covered calls against this position. What is the maximum number of contracts that the customer could sell and still remain covered?
A. 100 contracts
B. 10 contracts
C. 1,000 contracts
D. 5 contracts
正解:B
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質問 9:
Trades that settle within the period preset by regulators of the particular market are considered to have which of the following types of settlement?
A. Regular way
B. Cash
C. Next day
D. Rolling
正解:A
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

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FINRA SIE 認定試験の出題範囲:

トピック出題範囲
トピック 1
  • Understanding Trading, Customer Accounts, and Prohibited Activities: This section of the exam measures the skills of Securities Traders and focuses on different trading strategies, settlement processes, and corporate actions. Candidates must demonstrate knowledge of order types, including market, limit, stop, and good-til-canceled orders, as well as bid-ask spreads and discretionary versus non-discretionary trading.
トピック 2
  • Overview of the Regulatory Framework: This section of the exam measures the skills of Compliance Officers and evaluates knowledge of self-regulatory organization (SRO) requirements, including registration and continuing education for associated persons. Candidates must understand the distinction between registered and non-registered individuals and the requirements for maintaining industry qualifications.
トピック 3
  • Regulatory Entities, Agencies, and Market Participants: This section of the exam measures the skills of Financial Regulatory Analysts and covers the structure, authority, and jurisdiction of key regulatory bodies overseeing financial markets. The SEC's role in enforcing securities regulations is assessed, along with the authority of self-regulatory organizations such as FINRA and MSRB. Candidates must also understand the functions of other financial regulators, including the Department of the Treasury and state regulatory agencies. One key skill evaluated is identifying the jurisdictional scope of different financial regulators.

参照:https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/securities-industry-essentials-exam

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Series-7 - General Securities Representative Qualification Examination (GS)
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