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FINRA SIE 問題集

SIE

試験コード:SIE

試験名称:Securities Industry Essentials Exam (SIE)

最近更新時間:2025-06-10

問題と解答:全166問

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質問 1:
Which of the following products is redeemable at net asset value (NAV)?
A. Open-end mutual funds
B. Corporate stock
C. Options contracts
D. Municipal bonds
正解:A
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 2:
Under FINRA rules, which of the following activities is not considered an outside business activity (OBA)?
A. Passively investing in a multifamily house for rental purposes
B. Selling health insurance
C. Selling real estate
D. Professionally refereeing athletic events
正解:A
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 3:
Which of the following account registration types is subject to probate upon the death of the account owner?
A. Irrevocable trust
B. Transfer-on-death (TOD)
C. Individual
D. Joint tenants with right of survivorship (JTWROS)
正解:C
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 4:
How long are unused funds permitted to remain in a Coverdell education savings account?
A. All funds must be distributed when the beneficiary's age reaches 59 ½ years old.
B. All funds must be distributed when the beneficiary's age reaches 30 years old.
C. There is no age limit preventing funds from remaining in a beneficiary's account.
D. All funds must be distributed when the beneficiary's age reaches 21 years old.
正解:B
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質問 5:
The civil penalty for an individual who is convicted of an insider trading violation is permitted to be an amount up to how many times the profit gained or loss avoided?
A. 10 times
B. 1 time
C. 6 times
D. 3 times
正解:D
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質問 6:
An investor owns 100 shares of a company's stock and is very interested in electing a particular individual to the board of directors of the corporation. There are 20 individuals running to fill 10 board seats. If the corporation uses the cumulative voting method, what is the maximum number of votes the investor is permitted to cast for this particular director?
A. 1,000 votes
B. 2,000 votes
C. 50 votes
D. 100 votes
正解:A
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質問 7:
A registered representative (RR) at a member firm is the subject of a statutory disqualification. Which of the following statements is true?
A. The RR is prohibited from any association or employment with a member firm unless he obtains a waiver.
B. A statutory disqualification, although reportable to CRD, does not affect employment in the securities industry.
C. The RR is prohibited from employment by a member firm in any registered capacity but is permitted to be employed in an unregistered capacity.
D. The RR is prohibited from soliciting business but is permitted to accept unsolicited orders.
正解:A
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質問 8:
A registered representative wants to open an account for himself at a different financial institution. Under FINRA rules, which of the following accounts requires prior written consent from his employing broker- dealer?
A. A 529 savings plan account established for his grandchild
B. An investment advisory account in which securities transactions are effected
C. Variable contracts registered under the Investment Company Act
D. Mutual fund accounts held directly with the fund company
正解:B
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質問 9:
An investor generally purchases an open-end mutual fund from which of the following parties?
A. An existing shareholder
B. The fund's underwriter
C. The fund's custodian
D. The NYSE
正解:B
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FINRA SIE 認定試験の出題範囲:

トピック出題範囲
トピック 1
  • Understanding Trading, Customer Accounts, and Prohibited Activities: This section of the exam measures the skills of Securities Traders and focuses on different trading strategies, settlement processes, and corporate actions. Candidates must demonstrate knowledge of order types, including market, limit, stop, and good-til-canceled orders, as well as bid-ask spreads and discretionary versus non-discretionary trading.
トピック 2
  • Overview of the Regulatory Framework: This section of the exam measures the skills of Compliance Officers and evaluates knowledge of self-regulatory organization (SRO) requirements, including registration and continuing education for associated persons. Candidates must understand the distinction between registered and non-registered individuals and the requirements for maintaining industry qualifications.
トピック 3
  • Regulatory Entities, Agencies, and Market Participants: This section of the exam measures the skills of Financial Regulatory Analysts and covers the structure, authority, and jurisdiction of key regulatory bodies overseeing financial markets. The SEC's role in enforcing securities regulations is assessed, along with the authority of self-regulatory organizations such as FINRA and MSRB. Candidates must also understand the functions of other financial regulators, including the Department of the Treasury and state regulatory agencies. One key skill evaluated is identifying the jurisdictional scope of different financial regulators.

参照:https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/securities-industry-essentials-exam

SIE 関連試験
Series-7 - General Securities Representative Qualification Examination (GS)
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