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FINRA SIE 問題集

SIE

試験コード:SIE

試験名称:Securities Industry Essentials Exam (SIE)

最近更新時間:2026-08-19

問題と解答:全412問

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追加した商品:"PDF版"
価格: ¥6599 

無料問題集SIE 資格取得

質問 1:
A registered representative who is terminated from a broker-dealer must notify FINRA of a residential address change for what period of time after termination?
A. Six years
B. Three years
C. Two years
D. One year
正解:C
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 2:
A customer wants to establish an account for the benefit of his grandchildren. He states to his registered representative that he wants to be able to control the distribution of the assets and direct how the account will be invested. Which of the following account types is most appropriate?
A. Trust
B. UTMA
C. 529 savings plan
D. Certificate of deposit (CD)
正解:A
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 3:
Under which of the following circumstances, if any, is a registered representative (RR) permitted to share in the profits and losses of security interests that the RR has purchased jointly with a customer?
A. Only when the customer is an accredited investor
B. Only if the RR's firm is also a participant in the sharing arrangement
C. Under no circumstances
D. When the profits and losses are proportionate to the amount contributed by the RR
正解:D
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質問 4:
What is the current yield of a bond trading at $1,100 with a par value of $1,000 and coupon of 8.00%?
A. 8.00%
B. 7.00%
C. 7.77%
D. 7.27%
正解:D
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質問 5:
When a customer borrows stock from a broker-dealer for purposes of a short sale, the borrowed stock:
A. Must be returned within five business days.
B. Must be returned within seven business days.
C. May be borrowed indefinitely, although the broker-dealer has the right to demand the return at any time.
D. May be borrowed indefinitely, and the broker-dealer may not demand the return until the customer realizes a profit.
正解:C
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 6:
Which of the following responses describes a FINRA member?
A. An associated person of a registered brokerage firm
B. A registered representative with a national securities exchange
C. A natural person who is employed by a broker-dealer (BD)
D. A BD regulated by a national securities association
正解:D
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 7:
Which of the following responses is an example of a bullish strategy, action, or position?
A. Increasing the cash percentage of an equities portfolio
B. Halting reinvestment of portfolio income
C. Reinvesting portfolio income into bonds
D. Purchasing stocks on margin
正解:D
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

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FINRA SIE 認定試験の出題範囲:

トピック出題範囲
トピック 1
  • Understanding Products and Their Risks: This section of the exam measures the skills of Investment Analysts and examines different financial products and associated risks. Candidates must understand equity securities, including common stock, as well as debt instruments such as Treasury securities and mortgage-backed securities.
トピック 2
  • Regulatory Entities, Agencies, and Market Participants: This section of the exam measures the skills of Financial Regulatory Analysts and covers the structure, authority, and jurisdiction of key regulatory bodies overseeing financial markets. The SEC's role in enforcing securities regulations is assessed, along with the authority of self-regulatory organizations such as FINRA and MSRB. Candidates must also understand the functions of other financial regulators, including the Department of the Treasury and state regulatory agencies. One key skill evaluated is identifying the jurisdictional scope of different financial regulators.
トピック 3
  • Overview of the Regulatory Framework: This section of the exam measures the skills of Compliance Officers and evaluates knowledge of self-regulatory organization (SRO) requirements, including registration and continuing education for associated persons. Candidates must understand the distinction between registered and non-registered individuals and the requirements for maintaining industry qualifications.
トピック 4
  • Understanding Trading, Customer Accounts, and Prohibited Activities: This section of the exam measures the skills of Securities Traders and focuses on different trading strategies, settlement processes, and corporate actions. Candidates must demonstrate knowledge of order types, including market, limit, stop, and good-til-canceled orders, as well as bid-ask spreads and discretionary versus non-discretionary trading.

参照:https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/securities-industry-essentials-exam

SIE 関連試験
Series-7 - General Securities Representative Qualification Examination (GS)
連絡方法  
 [email protected] サポート

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