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FINRA SIE 問題集

SIE

試験コード:SIE

試験名称:Securities Industry Essentials Exam (SIE)

最近更新時間:2025-04-26

問題と解答:全166問

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質問 1:
How does an individual acquire restricted stock?
A. By exercising publicly traded warrants
B. By participating in an SEC Regulation D offering
C. By participating in an initial public offering (IPO)
D. By exercising an option for exchange-traded calls
正解:B
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 2:
Trades that settle within the period preset by regulators of the particular market are considered to have which of the following types of settlement?
A. Regular way
B. Cash
C. Next day
D. Rolling
正解:A
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 3:
A registered representative (RR) owns 500 shares of a thinly traded security. A customer of the firm calls the RR to place a sell order for 10,000 shares of the same security. The RR sells his shares before entering the customer's order to sell. Which of the following activities has the RR just engaged in?
A. Selling away
B. Front running
C. Market manipulation
D. Insider trading
正解:B
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 4:
A city has appointed Broker-dealer XYZ to act as lead underwriter for its upcoming issuance of municipal bonds. This is an example of which of the following types of offering?
A. A negotiated offering
B. A follow-on offering
C. A competitive offering
D. A best-efforts offering
正解:A
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質問 5:
A customer purchased 100 shares of Company XYZ common stock five years ago for $20.00 per share. Over the life of her investment, the customer received cash dividends of $2.00 per share, on which she paid total income taxes of $0.50 per share. She recently sold the stock for $30.00 per share. What is the customer's cost basis in each share of XYZ stock?
A. $22.00
B. $20.00
C. $30.00
D. $21.50
正解:B
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質問 6:
A customer receives a confirmation that discloses the firm has acted in a principal capacity. Which of the following statements is the best explanation for this disclosure?
A. The firm is acting as an intermediary between the customer and another customer.
B. The firm is selling to the customer from its inventory.
C. The firm matched the customer's purchase with a sell order listed on an electronic communication network (ECN).
D. The firm is acting as an intermediary between the customer and an unrelated firm.
正解:B
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質問 7:
Assuming yields are held constant, which of the following statements describes what will occur as a discount bond reaches maturity?
A. Its par value increases.
B. Its par value decreases.
C. Its price increases.
D. Its price decreases.
正解:C
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質問 8:
A registered representative (RR) opens a new account for a customer whose investment objectives are growth and income. She makes an initial deposit of $5,500 using a series of money orders drawn from different sources, and she makes no investments for the first 30 days the account is open. At the end of that time, the customer asks to have the funds wired to an account at a different firm as her needs have changed. The RR's first course of action should be to:
A. Deny the request.
B. Freeze the account.
C. Accept the instructions and wire the funds.
D. Report internally as a suspicious activity.
正解:D
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質問 9:
Company XYZ is a U.S.-based provider of domestic utility services. XYZ's noncallable bonds pay a coupon rate of 5% and are currently yielding 9%. Market interest rates are currently 5.5%. An investor who purchases XYZ bonds is most exposed to which of the following risks?
A. Political risk
B. Credit risk
C. Currency risk
D. Prepayment risk
正解:B
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FINRA SIE 認定試験の出題範囲:

トピック出題範囲
トピック 1
  • Understanding Trading, Customer Accounts, and Prohibited Activities: This section of the exam measures the skills of Securities Traders and focuses on different trading strategies, settlement processes, and corporate actions. Candidates must demonstrate knowledge of order types, including market, limit, stop, and good-til-canceled orders, as well as bid-ask spreads and discretionary versus non-discretionary trading.
トピック 2
  • Overview of the Regulatory Framework: This section of the exam measures the skills of Compliance Officers and evaluates knowledge of self-regulatory organization (SRO) requirements, including registration and continuing education for associated persons. Candidates must understand the distinction between registered and non-registered individuals and the requirements for maintaining industry qualifications.
トピック 3
  • Regulatory Entities, Agencies, and Market Participants: This section of the exam measures the skills of Financial Regulatory Analysts and covers the structure, authority, and jurisdiction of key regulatory bodies overseeing financial markets. The SEC's role in enforcing securities regulations is assessed, along with the authority of self-regulatory organizations such as FINRA and MSRB. Candidates must also understand the functions of other financial regulators, including the Department of the Treasury and state regulatory agencies. One key skill evaluated is identifying the jurisdictional scope of different financial regulators.

参照:https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/securities-industry-essentials-exam

SIE 関連試験
Series-7 - General Securities Representative Qualification Examination (GS)
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