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FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series63 試験問題:
1. A broker-dealer of commodity futures contracts has been profiting by trading for its own account either before or after executing a client's trade on the same commodity, depending on which will be most advantageous.
Under the Uniform Securities Act, the broker-dealer is guilty of
A) fraud.
B) churning.
C) unauthorized transactions.
D) nothing. The Uniform Securities Act (USA) deals only with securities, and a commodity futures contract is not a security.
2. Which of the following are accurate statements regarding the minimum financial requirements for investment advisers according to the NASAA Model Rules?
I. Any investment adviser who has discretionary authority over a client's assets, but who does not have actual custody of client funds or securities, is required to maintain a minimum net worth of $10,000 at all times.
II. An investment adviser who requires that a fee of more than $500 from his clients be paid six months or more in advance must maintain a positive net worth at all times.
III. Only an investment adviser who has actual custody of client assets is subject to a minimum net worth requirement, which the NASAA Model Rules specifies is $10,000.
A) I and II only
B) II and III only
C) I only
D) III only
3. In order to maintain its registration with a state, a broker-dealer may be required to:
I. take a written or oral exam.
II. pay an annual filing fee.
III. maintain a minimum net capital.
IV. file all advertising material with the Administrator.
A) I and II only
B) I, II, III, and IV
C) II and III only
D) II, III, and IV only
4. Carrie is a registered agent employed by CanDo Broker-Dealers. Her uncle is a minister who regularly refers his parishioners to Carrie, in return for which Carrie has agreed to donate a quarter of her commissions from these transactions to the parish.
Is Carrie doing anything illegal?
A) Yes. Carrie is splitting her commissions with an entity that is not affiliated with her broker-dealer
B) No. Carrie is just donating some of her commissions back to the church, and transactions with
C) It depends. As long as the church parishioners are aware of the arrangement between Carrie and
D) It depends. If the church itself is a client of CanDo's, then it is considered to be affiliated with
5. When selling shares of an investment company to a client, an agent must provide the client with
I. the fund's prospectus, which provides information on any loads or other fees as well as historical return information.
II. information about any breakpoints if it is a load fund along with an explanation of a letter of intent III. information regarding the investment adviser used by the fund IV. an explanation of the various loads and fees outlined in the fund's prospectus
A) I and II only
B) I, II, and IV only
C) I, II, and III only
D) I, II, III, and IV
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： D | 質問 # 2 正解： A | 質問 # 3 正解： B | 質問 # 4 正解： A | 質問 # 5 正解： B |
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