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FINRA Series63 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| Investment adviser representatives の規制 | 5% | - 記録管理および契約基準 - IAR の登録と義務 |
| Broker-dealer の規制 | 12% | - 連邦および州の登録基準 - Broker-dealer の規制要件 |
| Securities と issuer の規制 | 9% | - Issuer 規制の原則 - Securities の登録と免除 |
| Broker-dealer agents の規制 | 13% | - 関連者に関する規制 - Agent の登録要件 |
| 顧客および見込み客とのコミュニケーション | 20% | - 広告および通信に関する規則 - 開示要件 |
| 救済措置と行政規定 | 9% | - 執行と罰則 - 州 Administrator の権限 |
| Investment adviser の規制 | 5% | - 連邦と州の adviser 規制 - Investment adviser の登録規則 |
| 倫理的慣行と義務 | 25% | - 利益相反と受託者責任 - 詐欺的かつ不倫理な行為 |
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series63 試験問題：
問題 #1
In order to maintain its registration with a state, a broker-dealer may be required to:
I. take a written or oral exam.
II. pay an annual filing fee.
III. maintain a minimum net capital.
IV. file all advertising material with the Administrator.
A. I and II only
B. I, II, III, and IV
C. II and III only
D. II, III, and IV only
問題 #2
Don is a state-registered agent with GetErDone Broker-Dealers. He has three other friends who are licensed agents-Huey, Dewey, and Louie. Huey is also an agent with GetErDone Broker-Dealers. Dewey is an agent with a different firm in the same city, CanDo Broker-Dealers. Louie works for a Broker-Dealer with an office just across the state line.
Don can enter a commission-splitting agreement with
A. Dewey only
B. Either Huey, Dewey, or Louie or any combination of the three
C. Huey only
D. either Huey or Dewey or both
問題 #3
The Administrator of a state will deny the registration of a security if
I. the mandated filing fee has not been paid.
II. the compensation of the underwriters is excessive.
III. the registration statement is incomplete.
IV. the issuer is registering the security through the registration by coordination process and has not complied with all the stipulated requirements.
A. I, II, III, or IV
B. III or IV only
C. I, III or IV only
D. I or III only
問題 #4
Under the NASAA Model Rules, the statute of limitations for civil liabilities is
A. the earlier of two years after the discovery of the facts and four years after the violation.
B. the earlier of three years after the discovery of facts and five years after the violation.
C. three years after the discovery of the facts and four years after the violation, whichever is greater.
D. the earlier of two years after the discovery of facts and three years after the sale.
問題 #5
Once you have passed the Series 63 examination, which entity must then approve your application to sell securities?
A. FINRA
B. SEC
C. NASAA
D. the state administrator
解説：
| 問題 #1 正解： B | 問題 #2 正解： C | 問題 #3 正解： A | 問題 #4 正解： D | 問題 #5 正解： D |
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