FINRA Series63 問題集

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弊社は失敗したら全額で返金することを承諾します

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一年間の無料更新サービスを提供します

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弊社のFINRA Series63を利用すれば試験に合格できます

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安全的な支払方式を利用しています

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領収書について：社名入りの領収書が必要な場合、メールで社名に記入していただき送信してください。弊社はPDF版の領収書を提供いたします。

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series63 試験問題:

1. Which of the following may an investment adviser not use in an attempt to solicit new clients?

A) a free financial planning kit, with no obligation on the part of the potential client
B) testimonials of satisfied clients
C) a complete list of the stocks they have recommended in the past year, even if a statement is included that states that past performance is no guarantee of future performance
D) a free initial consultation, with no obligation on the part of the potential client

2. Jeremy Sly considered himself somewhat of an inventor. The only problem was that his day job interfered with his opportunity to exercise his creativity. He came up with a plan to get outside investors to support his inventive activities. To this end, he produced and distributed a brochure advertising partnership interests with a guaranteed return on investment of at least 15% after the first 12 months, based on what he had allegedly generated from his other (non-existent) inventions.
Given these facts, is Jeremy guilty of any security violations under the Uniform Securities Act (USA)?

A) No. An interest in a partnership is not considered a security.
B) No. It is not against the law to believe in oneself and promote one's ideas.
C) No. The facts don't indicate whether any partnership interests were actually sold, and there can be no violation unless there is a sale.
D) Yes. Even an "offer" to sell securities must not contain any untruths.

3. You have recently discovered that a security you purchased has not been registered with the state, nor is it exempt from registration. You can file a civil claim against the seller as long as you do so within

A) two years from discovery or three years from the event, whichever comes first.
B) three years from discovery or five years from the event, whichever comes first.
C) five years.
D) one year from discovery.

4. Which of the following does not necessarily have to be included in the contract between an investment adviser and an individual client, according to the Uniform Securities Act (USA)?

A) a statement stipulating that the contract cannot be assigned to another party without the client's consent
B) if the investment adviser is a partnership, a statement indicating that the client will be notified
C) the compensation agreement, which cannot be a percentage of the capital gains or capital appreciation earned on the portfolio for all but the wealthiest of individual clients.
D) if there is any change in the partners within a reasonable time perioda statement of the investment policy that has been agreed upon between the adviser and the client

5. When a client has purchased securities on margin, the broker-dealer

A) may use any securities that the client purchased on margin as collateral for a loan from a bank upon receiving a written agreement signed by the client.
B) must keep the securities that the client paid cash for separate from the securities that the client purchased on margin.
C) Both B and C are correct statements.
D) may require that the client leave all his securities, even those not purchased on margin, in street name.

質問と回答：