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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 問題集

UAE-Financial-Rules-and-Regulations

試験コード:UAE-Financial-Rules-and-Regulations

試験名称:CISI UAE Financial Rules and Regulations Exam

最近更新時間:2026-09-06

問題と解答:全188問

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質問 1:
A key reason why the regulator applies financial promotion rules is to ensure that:
A. the customers are treated fairly
B. the impact of operational risk is avoided
C. the available product range is maximised
D. the market is kept competitive
正解:A

質問 2:
The role of the safe custodian in relation to exchange-traded funds (ETFs) is to:
A. Announce the net value of the unit's assets on a daily basis
B. Update sell and buy orders
C. Implement the investment policy
D. Ensure that the transfer of ownership of units is completed
正解:D
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 3:
Where a client is a legal person, the customer due diligence obligations require verification of identity for any natural persons holding what minimum controlling ownership interest?
A. 10%
B. 3%
C. 25%
D. 51%
正解:C
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 4:
If a financial institution breaches the regulations relating to terrorist financing, what is the maximum administrative penalty that can be imposed for each violation?
A. AED 1 million
B. AED 5 million
C. AED 3 million
D. AED 2 million
正解:B
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質問 5:
Unless otherwise agreed, a broker must submit to the client a statement of account that outlines the client's balance of securities and cash, and all transactions executed every:
A. 12 months
B. 3 months
C. month
D. 6 months
正解:C
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質問 6:
If an issuer provides its shareholders with bonus shares, then the CSD Department will deposit the bonus shares issued in the account and will register them as a whole, round number. What happens in the case that there are fractions of shares?
A. These are also added to the shareholder's account
B. The issuing company must sell them within 30 days
C. They are totalled up and put in a suspense account
D. The issuing company must sell them within 45 days
正解:C
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質問 7:
Which of the following financial activities comes under the fifth category licence?
A. Dealing in securities
B. Dealing in investments
C. Credit rating agencies
D. Arrangement and advice
正解:C
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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験シラバストピック:

セクション目標
トピック 1: UAE金融規制の枠組み- 連邦金融規制の構造
  • 1. UAE金融ガバナンス機関の概要
    • 2. 中央金融当局の役割
      - 証券および投資規制
      • 1. UAEにおける証券市場の規制
        • 2. 市場行動および法令遵守要件
          トピック 2: 金融行動および法令遵守- 業務行動基準
          • 1. 顧客適合性および情報開示義務
            • 2. 公正取引および市場健全性の原則
              - コンプライアンスおよび監督
              • 1. コンプライアンス監視の枠組み
                • 2. 内部統制およびガバナンス
                  トピック 3: マネーロンダリング防止および金融犯罪- UAEにおけるAML/CFT要件
                  • 1. 疑わしい取引の報告
                    • 2. 顧客デューデリジェンス(CDD)およびKYC
                      - 金融犯罪の防止
                      • 1. 制裁遵守義務
                        • 2. 不正防止のための管理策
                          トピック 4: 規制倫理および専門職基準- 規制上の説明責任
                          • 1. 金融専門家の責務
                            • 2. 規制当局への報告義務
                              - 金融サービスにおける倫理基準
                              • 1. 利益相反の管理
                                • 2. 職業的誠実性への期待

                                  CISI UAE Financial Rules and Regulations 認定 UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験問題:

                                  問題 #1

                                  When a company applies to become a Special Purpose Acquisition Company, its sponsors must prepare proposals to:

                                  A. reduce the risk to investors
                                  B. identify potential money laundering
                                  C. deal with succession planning
                                  D. manage conflicts of interest


                                  問題 #2

                                  Within what maximum period following approval of the listing of a security must the Depository Centre install a terminal device giving the listing entity access to the register?

                                  A. 15 days
                                  B. 3 days
                                  C. 3 weeks
                                  D. 1 week


                                  問題 #3

                                  The contract size for trading in Silver Futures on the Dubai Gold & Commodities Exchange is 1,000 troy ounces of refined silver, plus or minus what prescribed margin?

                                  A. 5%
                                  B. 1%
                                  C. 10%
                                  D. 2%


                                  問題 #4

                                  When collecting data from official authorities, evaluators of investment fund in-kind shares are required to abide by the principles of honesty, justice and:

                                  A. equality
                                  B. prudence
                                  C. governance
                                  D. confidentiality


                                  問題 #5

                                  What is the minimum fine that can be levied on someone who commits a money laundering crime through an organised crime group?

                                  A. AED 300,000
                                  B. AED 200,000
                                  C. AED 400,000
                                  D. AED 500,000


                                  解説:

                                  問題 #1
                                  正解: D
                                  問題 #2
                                  正解: D
                                  問題 #3
                                  正解: A
                                  問題 #4
                                  正解: D
                                  問題 #5
                                  正解: A

                                  連絡方法  
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