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FINRA Series-7 問題集

Series-7

試験コード:Series-7

試験名称:General Securities Representative Qualification Examination (GS)

最近更新時間:2024-04-24

問題と解答:全402問

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価格: ¥6599 

無料問題集Series-7 資格取得

質問 1:
Big Guns Municipal Bond Dealer Corporation buys 100M of 7% 20-year GO bonds at par. The bonds are marked up and immediately re-offered for sale.
Which of the following re-offering prices would probably be deemed excessive?
A. $100.75
B. 6.9% less 0.5
C. 6.8% net
D. 5.00% net
正解:D
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質問 2:
If a customer dies, the registered representative is required to:
A. cancel all open (good 'til cancelled) orders
B. await instructions and necessary papers from the executor of the estate
C. both A and B
D. sell out the account
正解:C
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質問 3:
Which of the following option positions is indicative of the same class of option?
A. long one XYZ July 70 put and one XYZ July 70 call
B. long one XYZ October 20 call and one XYZ January 30 call
C. short one XYZ June 40 call and one ABC June 20 call
D. short one XYZ February 60 put and one ABC February 60 put
正解:B
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質問 4:
Which of the following sets out the details for the management board of condominiums, including the board's powers and limitations?
A. master deed
B. loan agreement
C. rental agreement
D. bylaws
正解:D
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質問 5:
A CMO is issued that has three tranches. One has an average life of 2 years. A second has an average life of 10 years. The third has an average life of 30 years. Initially, interest payments are distributed in this order:
A. equally to all CMO holders of any tranche
B. first to the holders of the 2-year tranche
C. first to the holders of the 30-year tranche
D. first to the holders of the 10-year tranche
正解:A
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質問 6:
A registered representative just accepted Bubba's instructions to buy a specific stock in the over-the-counter market with the credit balance in his account.
Which of these orders for that issue can be entered and executed on a single ticket in a typical broker/dealer organization?
A. all of these
B. buy 150 XYZ at market
C. buy $2,500 worth of a mutual fund XYZ Corporation
D. buy 150 XYZ at 17.50 or better
正解:A
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質問 7:
Bubba opens a new account with a broker/dealer and asks for a copy of the firm's financial statement. If the firm has not been subject to a formal audit by an independent public accountant for quite some time, what should it do in response to the request?
A. wait until after the next audit is completed before providing a statement to Bubba
B. delay sending a statement until Bubba has had an account with the firm for at least six months
C. refuse to provide a financial statement
D. give Bubba its latest available statement
正解:D
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質問 8:
A tax shelter specifically designed for small employers is:
A. a SIMPLE
B. an IRA
C. a subsidized deferral plan
D. a Shelter Island plan
正解:A
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質問 9:
Upon opening a new account for a customer, a registered representative should:
A. all of the above
B. investigate the customer's credit rating
C. determine what is suitable for the customer based upon his financial background
D. inquire about age
正解:A
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FINRA Series-7 認定試験の出題範囲:

トピック出題範囲
トピック 1
  • Summary Prospectuses for Open-End Management Investment Companies
  • Approval and Documentation of Changes in Account Name or Designation
トピック 2
  • Transactions withEmployees and Partners of Other Municipal Securities Professionals
  • Communications with the Public about Variable Life Insurance and Variable Annuities
トピック 3
  • Prospectus in a Registration Statement at the Time of Effectiveness
  • Limitations on Benefits and Contributions Under Qualified Plans
トピック 4
  • Communications with the Public about Collateralized Mortgage Obligations (CMOs)
  • Options-related communications; options disclosure document (ODD)

参照:https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/series7

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