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FINRA Series7 問題集

Series7

試験コード:Series7

試験名称:General Securities Representative Examination (GS)

最近更新時間:2024-04-24

問題と解答:全400問

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質問 1:
Which of the following is not usually an additional function of a mutual fund's custodial bank?
A. investment advisor
B. dividend disbursing agent
C. registrar
D. transfer agent
正解:A
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 2:
Bubba's margin account has securities valued at $20,000 and an $8,000 credit balance. What is the
equity in Bubba's account?
A. $20,000
B. $28,000
C. $8,080
D. $12,800
正解:B
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 3:
An option that permits the holder to exercise the contract only at expiration is referred to as:
A. American style
B. Nordic style
C. Asian style
D. European style
正解:D
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 4:
Bubba has a cash account and fails to make full and prompt payment for a purchase. The broker
liquidated the transaction. Two weeks later, Bubba places another buy order for 100 shares of XYZ. What
does the broker do?
A. handles the order after obtaining a promise from Bubba to effect prompt settlement
B. refuses the order
C. requires a 25% down payment before executing the order
D. executes the order at its own risk
正解:B
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 5:
A financial institution requesting a quote on a block of 100 bonds from a dealer in government securities
receives a quote of 98.02 bid, 98.06 asked. What is the dollar amount the institution will receive if the
financial institution sells these bonds to the dealer?''
A. $98,250.00
B. $98,187.50
C. $98,062.50
D. $98,750.00
正解:C
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 6:
Bubba opens an account at a broker/dealer with instructions to "transfer and ship". This means that:
A. each trade report must note Bubba's certificate registration instructions
B. securities purchased must be registered in Bubba's name and then delivered to him
C. all correspondence to Bubba must be sent registered mail
D. transactions for Bubba will be transferred to another broker for processing
正解:B
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 7:
Crossover is best defined as:
A. the fact that there are more general partners than limited partners
B. the profit of limited partners exceeding profit of general partners
C. the point at which the program becomes profitable
D. the point at which income exceeds deductions
正解:D
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 8:
A typical money market instrument carries which of the following?
A. medium-term maturity date
B. short-term maturity date
C. long-term maturity date
D. serial bond maturity date
正解:B
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FINRA General Securities Representative Examination (GS) 認定 Series7 試験問題:

1. Bubba Corporation has net income of $4,200,000. It has 100,000 outstanding shares of 8% preferred
stock ($100 par value) and 400,000 shares of common stock ($10 par value). What are the earnings per
share of common stock?

A) $6.00
B) $4.20
C) $8.50
D) $10.50


2. Bubba has been classified as a restricted person according to Rule 2790. He may purchase equity
securities of an IPO except:

A) to purchase securities to avoid dilution
B) when the new issue of securities is purchased pursuant to a best effort basis
C) when the new issue of securities is purchased pursuant to a stand-by agreement
D) when the transaction is exempt by an order of the FINRA


3. Under which of the following was SIPC established?

A) Securities Exchange Reform Act of 1975
B) Securities Investor Protection Act of 1970
C) Securities Exchange Act of 1934
D) Securities Act of 1933


4. Assuming that the information contained in a registration statement is complete and accurate, the
registration statement becomes effective:

A) 20 days after receipt by the SEC
B) 30 days after receipt by the SEC
C) only after the SEC specifically clears the issue in writing to the principal underwriter
D) 10 days after receipt by the SEC


5. After an extended period of backing and filling, a stock moves up sharply through a resistance level on
heavy volume. A technical analyst would likely call this a:

A) breakout
B) buying climax
C) buy-in
D) technical rally


質問と回答:

質問 # 1
正解: C
質問 # 2
正解: B
質問 # 3
正解: B
質問 # 4
正解: C
質問 # 5
正解: A

Series7 関連試験
Series_63 - Uniform Securities Agent State Law Examination
Series6 - Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)
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